Американская брокерская компания Interactive Brokers согласилась выплатить более $11,8 млн для урегулирования претензий со стороны Управления по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC). Как утверждают в ведомстве, компания нарушала положения различных санкционных программ на протяжении более семи лет.
Согласно материалам расследования, с июля 2016 по январь 2024 года Interactive Brokers предоставляла брокерские и инвестиционные услуги нескольким сотням клиентов, находившимся в санкционных регионах — Иране, Венесуэле, Кубе, Сирии и Крыму. В рамках внутренней проверки, начатой в 2018 году, Interactive Brokers самостоятельно выявила и задекларировала более 12 000 потенциальных нарушений.
Хотя формально большинство клиентов указывали адреса в “чистых” юрисдикциях, их IP-адреса подтверждали обратное. В 2022 году Interactive Brokers провела более 250 транзакций на счета, открытые в российских банках, находящихся под санкциями.
Кроме того, компания позволяла торговать ценными бумагами 13 китайских организаций, участвующих в военных и разведывательных программах КНР. Также Interactive Brokers обработала сделки с бумагами околовоенной компании, подчиняющейся Коммунистической партии Китая, включённой в санкционный список в июле 2020 года.
В OFAC подчеркнули, что выявленные нарушения не были классифицированы как грубые, и что компания добровольно уведомила о них регуляторов и активно сотрудничала со следствием.
![]() ![]() ![]() ![]() |
Что скажете, Аноним?
19:00 16 июля
18:40 16 июля
16:30 16 июля
16:20 16 июля
16:00 16 июля
15:30 16 июля
15:20 16 июля
[13:20 01 июня]
[13:45 05 апреля]
[07:15 31 марта]
(c) Укррудпром — новости металлургии: цветная металлургия, черная металлургия, металлургия Украины
При цитировании и использовании материалов ссылка на www.ukrrudprom.ua обязательна. Перепечатка, копирование или воспроизведение информации, содержащей ссылку на агентства "Iнтерфакс-Україна", "Українськi Новини" в каком-либо виде строго запрещены
Сделано в miavia estudia.