Нацкомиссия поймала торговцев на сделках в ущерб клиентам

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) вынесла предупреждение торговцам за плохое исполнение заявок клиентов. 16 мая уполномоченное лицо НКЦБФР рассмотрело два дела по факту непринятия торговцами ценными бумагами ООО “Навигатор-Инвест” и ООО “Спикер-Брок-Инвест” мер по получению как можно лучшего результата для своих клиентов.

6 июня 2017 года ООО “Спикер-Брок-Инвест” заключило на внебиржевом рынке в интересах своих клиентов два договора поручения по продаже ценных бумаг ПАО “Укрнафта” по цене 0,25 грн. Хотя в этот день на “Украинской бирже” было заключено 11 биржевых контрактов (без учета РЕПО) с ценными бумагами ПАО “Укрнафта” по цене от 111,3 до 115,8 грн. Кроме того, в этот день участниками биржевых торгов было подано 111 заявок на покупку ценных бумаг ПАО “Укрнафта” и 129 заявок на продажу, что свидетельствует о достаточном спросе на них.

Другой торговец ценными бумагами ООО “Навигатор-Инвест” 4 октября 2017 года заключил на “Украинской бирже” для клиента два биржевых контракта с ценными бумагами ПАО “Райффайзен Банк Аваль” по цене 0,142 грн. В течение этого дня биржевой курс ценных бумаг ПАО “Райффайзен Банк Аваль” на бирже составлял 0,2823 грн. Кроме того, в этот день участниками биржевых торгов было подано 187 заявок на покупку ценных бумаг ПАО “Райффайзен Банк Аваль” и 166 заявок на продажу, что свидетельствует о достаточном спрос на них по указанной цене.

По результатам рассмотрения дел в связи с реализацией ликвидных акций значительно ниже их рыночной стоимости торговцам ценными бумагами были вынесены предупреждения. “В случае повторного нарушения указанных требований, к торговцам может быть применена санкция в виде аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке”, — заявил регулятор.