Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) рекомендует субъектам первичного финансового мониторинга — торговцам ценными бумагами и компаниям по управлению активами (КУА) — пересмотреть уровень риска контрагентов, пишет Интерфакс-Украина.
Как сообщается в пресс-релизе НКЦБФР соответствующие рекомендации утверждены регулятором 12 января 2017 года.
Нацкомиссия, в частности, рекомендует указанным субъектам первичного финансового мониторинга установить “высокий” уровень риска следующим клиентам: эмитентам ценных бумаг, которые в течение последних двух лет не размещали в системе раскрытия информации НКЦБФР регулярную годовую информацию; эмитентам ценных бумаг институтов совместного инвестирования (в случае публичного размещения), по которым отсутствует информация в системе раскрытия информации НКЦБФР за последние два года; эмитентам, которым остановлено обращение ценных бумаг на любой фондовой бирже или остановлено внесение изменений в систему депозитарного учета их ценных бумаг; эмитентами ценных бумаг, в отношении которых имеется информация на официальном сайте НКЦБФР о составлении акта об отсутствии по местонахождению; лицам, вступающим сделки с ценными бумагами эмитентов, которые подпадают под все предыдущие пункты; лицам, которые в процессе обслуживания не предоставляют полный объем информации, необходимой для проведения оценки риска клиента; лицам-нерезидентам, которые имеют место регистрации (местонахождение) в стране-агрессоре.
Как отмечает Нацкомиссия, соответствующие рекомендации направлены на дополнительные меры предосторожности в отношении определенных операций и клиентов, которые могут осуществлять подозрительные финансовые операции, не имеющие очевидного экономического смысла.
![]() ![]() ![]() ![]() |
Что скажете, Аноним?
15:00 13 мая
14:30 13 мая
14:10 13 мая
12:30 13 мая
12:10 13 мая
[13:45 05 апреля]
[07:15 31 марта]
[21:50 30 марта]
[10:40 13 мая]
[20:15 12 мая]
(c) Укррудпром — новости металлургии: цветная металлургия, черная металлургия, металлургия Украины
При цитировании и использовании материалов ссылка на www.ukrrudprom.ua обязательна. Перепечатка, копирование или воспроизведение информации, содержащей ссылку на агентства "Iнтерфакс-Україна", "Українськi Новини" в каком-либо виде строго запрещены
Сделано в miavia estudia.