НБУ оштрафовал банк инвестбанкиров Порошенко за ненадлежащий финмониторинг

Нацбанк оштрафовал на два миллиона гривен АО “Банк Авангард”: регулятор считает, что финансовое учреждение ненадлежащим образом выявляло подозрительные операции и в недостаточной мере анализировало транзакции клиентов. Об этом говорится в сообщении на сайте Национального банка Украины.

Регулятор заявляет о нарушении требований закона “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения”.

Речь идет о ненадлежащем выполнении банком обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.

НБУ сообщает о надлежащем анализе финансовых операций клиента “на предмет наличия/отсутствия индикаторов подозрительности финансовых операций, включая использование автоматизированных модулей, реализующих отбор финансовых операций с помощью соответствующих правил/сценариев с целью выявления подозрительных финансовых операций”.

НБУ также обращает внимание на ненадлежащее выполнение банком обязанности разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам ПОД/ФТ, а также на отсутствие в них процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками.