НБУ оштрафовал Ощадбанк, Південний, А-Банк

Национальный банк Украины (НБУ) применил меру влияния в виде штрафа в государственный Сбербанк в размере 33,76 млн грн, в банк “Південний” — 11,05 млн грн и А-Банка — 10,05 млн грн, сообщается на сайте регулятора.

Согласно ему, Ощад был оштрафован за ненадлежащую организацию первичного финмониторинга в части обязательства разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам закона “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию ” (НДС/ФТ) и отсутствия у них процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками.

Среди других причин наложения штрафа на финучреждение — ненадлежащее выполнение банком обязательства по имплементации системы автоматизации, применения риск-ориентированного подхода, а также проверки новых и существующих клиентов.

Банк “Південний” оштрафован за ненадлежащее выполнение усиленных мер проверки по клиентам, риск деловых отношений с которыми высок, несвоевременное представление документов на запросы НБУ по выполнению требований законодательства НДС/ФТ, а также за невыявление всех критериев риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, присущим деловым отношениям с клиентами.

А-Банк получил штраф в связи с ненадлежащей проверкой РЭРов, новых и существующих клиентов, а также ненадлежащим применением риск-ориентированного подхода.

Кроме того, центробанк оштрафовал ООО “Даймонд Пэй” (ТМ DPAY, Днепр) Виктории Голубевой с оборотом 2,6 млрд грн в 2023 году на 13,06 млн грн за ряд нарушений в части первичного финмониторинга. Согласно информации на сайте компании, это сервис для организации приема платежей и осуществления переводов в интернете, а среди основных услуг указана оплата на игорных сайтах, в частности Favbet.