Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) рекомендует субъектам первичного финансового мониторинга — торговцам ценными бумагами и компаниям по управлению активами (КУА) — пересмотреть уровень риска контрагентов. Соответствующие рекомендации утверждены регулятором 12 января, передает БизнесЦензор со ссылкой на пресс-службу НКЦБФР.
“Рекомендации направлены на осуществление дополнительных мер предосторожности в отношении определенных операций и клиентов, которые могут осуществлять подозрительные финансовые операции, которые не имеют очевидного экономического смысла”, — сказано в сообщении.
В частности, Нацкомиссия рекомендует субъектам первичного финансового мониторинга установить “высокий” уровень риска следующим клиентам: эмитентам ценных бумаг, которые в течение последних двух лет не размещали в системе раскрытия информации НКЦБФР регулярную годовую информацию; эмитентам ценных бумаг институтов совместного инвестирования (в случае публичного размещения), по которым отсутствует информация в системе раскрытия информации НКЦБФР за последние два года.
Также “высокий” уровень риска рекомендуется устанавливать эмитентам, которым остановлено обращение ценных бумаг на любой фондовой бирже или остановлено внесение изменений в систему депозитарного учета их ценных бумаг, эмитентам ценных бумаг, в отношении которых имеется информация на официальном сайте НКЦБФР о составлении акта об отсутствии по местонахождению, лицам, вступающим сделки с ценными бумагами эмитентов, которые подпадают под все предыдущие пункты, а также лицам, которые в процессе обслуживания не предоставляют полный объем информации, необходимой для проведения оценки риска клиента и лицам-нерезидентам, которые имеют место регистрации (местонахождение) в стране-агрессоре.