Национальный банк Украины в сентябре применил к четырем небанковским финансовым учреждениям меры влияния за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, а также валютного законодательства. Об этом говорится в сообщении НБУ.
Так, меры воздействия применены к:
ООО “ФК “Альфа-Инвест Групп” — письменная оговорка за нарушение требований пункта 31 раздела IV Положения (№1) о структуре валютного рынка Украины, условиях и порядке торговли иностранной валютой и банковскими металлами на валютном рынке Украины. Нарушение состоит в отсутствии в обозримом клиентами месте уведомлений о:
ООО “ЭПС” — штраф в размере 204 тыс. грн за нарушение требований части второй статьи 14 закона “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения” от 6 декабря 2019 года № 36 IX, что заключается в неосуществлении учреждением надлежащей проверки к проведению перевода путем верификации плательщика (инициатора перевода).
ООО “Финодˮ — письменная оговорка за нарушение требований пункта 31 раздела IV Положения №1. Нарушение заключается в отсутствии в обозримом клиентами месте:
ООО “ФК Магнат” — письменная оговорка за нарушение требований: